作为迄今被指控获利金额最高的“基金硕鼠”，原交银施罗德基金公司基金经理郑拓“老鼠仓”一案备受关注。据悉，上海一中院目前已针对此案作出一审宣判。判决被告人郑拓犯利用未公开信息交易罪，判处有期徒刑三年，并处罚金六百万元。同案被告人夏伟红（系郑拓前妻，2008年离婚）犯利用未公开信息交易罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币六百万元；同案被告人夏伟玲（系夏伟红妹妹）犯利用未公开信息交易罪，判处拘役六个月，缓刑六个月，并处罚金人民币五十万元；违法所得予以追缴。

 

　　至记者截稿时，据悉，案件当事人未提起上诉。

 

　　一审法院审理认为，被告人郑拓身为基金管理公司的从业人员，利用因职务便利获取的基金投资信息这一未公开信息，违反规定，由其本人或者安排被告人夏伟红、夏伟玲共同从事与该信息相关的证券交易活动，情节严重，其行为均已构成利用未公开信息交易罪。被告人郑拓、夏伟红利用未公开信息交易金额4638万余元，获利金额1242万余元；夏伟玲参与利用未公开信息交易金额522万余元，获利金额122万余元。

 

　　被告人郑拓在共同犯罪中起主要作用，系主犯；夏伟红、夏伟玲在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法应当从轻、减轻或者免除处罚。

 

　　根据公开信息，郑拓2007年3月至2009年7月期间担任交银施罗德交银稳健基金经理，曾被称为“熊市十大王牌基金经理”。沦落为“基金硕鼠”，郑拓回顾称，两方面原因促使他实施此类交易。一方面，既然自己投资能力较强，除了给基金赚钱，自己也可以赚一点。另一方面，当时的监管不允许基金经理及家属买卖股票，自己对此规定有抵触情绪。

 

　　案件回顾

 

　　2007年3月至2009年8月，郑拓实际负责交银稳健基金的投资管理工作；2007年7月4日起，郑拓正式担任交银稳健基金经理，2009年8月20日正式离任。

 

　　2009年3月至7月间，郑拓利用职务便利，在交银稳健基金买卖股票的信息尚未公开前，由郑拓本人或者将需要购买的股票种类、数量、价格等告知夏伟红、夏伟玲，借用夏伟红嫂子名下的中信建投哈尔滨中医街营业部证券账户、国泰君安北京知春路营业部证券账户，先于或同期于郑拓管理的交银稳健基金买卖相同股票，并从中牟利。

 

　　其间，郑拓伙同夏伟红采用上述方法买卖“万科A”、“泛海建设”、“华侨城A”、“吉林敖东”等股票11只，一共成交283万余股，交易（买入）金额为4638万余元，获利金额为1242万余元。其中，夏伟玲参与交易金额522万余元，获利金额122万余元。